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引导差异化发展,券商分类监管将有变,财务信息虚假下调3级_财经

发布日期:2020-05-26 16:23   来源:未知   阅读:

时隔三年,证券公司分类监管规定又将大修。

为促进证券公司增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,5月22日就《关于修改的决定》向社会公开征求意见一个月至6月21日。

《规定》共35条,本次对其中12 条进行了修改,《评价标准》中的具体指标也作出调整;增设了财富管理、机构客户服务及交易两项加分指标。同时明确,证券公司发生重大风险事件,或公司治理、内部控制严重失效,或未如实报告控股股东和实控人信息及变动的,可视情节下调公司分类结果级别。

完善对券商及其人员被处罚的扣分规则

分类监管是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,2010年5月、2017年7月进行了两次修改。近年来分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用,得到行业和市场认可。

本次修改的主要内容包括:

一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。

二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,优化风险管理能力加分项,引导证券公司强化资本约束,切实实现风险管理全覆盖。

比如,公司被采取公开谴责,限制业务活动6个月(含)以内,暂不受理与行政许可有关文件,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选 1 年(含)以内或者公开谴责的,每次扣2.5分。